4月26日，北京证监局发布对于对中国海外金融股份有限公司采取出具警示函行政监管顺次的决定。

经查，该公司合规搞定存在以下问题：

一是遴聘未得回从业履历的东谈主员开展有关证券业务；

二是多名职工曾存在贸易股票、出借个东谈主证券账户的动作，公司对职工动作监测监控不到位。违犯了《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定看法(2020年纠正)》第三条、第六条第四项的限定。

把柄《证券公司和证券投资基金搞定公司合规搞定看法(2020年纠正)》三十二条第一款的限定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管顺次。