2024-06-11 07:13 点击次数:156
(原标题:海通证券乌鲁木王人友好北路证券贸易部及职工苗苗,违纪为他东说念主使用客户干系证券账户提供便利世博体育(中国)官方网站,收到警示函)
2024年4月30日,新疆证监局公告,海通证券乌鲁木王人友好北路证券贸易部及职工苗苗存在违游记径。经查,该贸易部为他东说念主使用客户干系证券账户提供了便利,未实时重新评街市户风险承受才略,提供与投资者那时风险承受才略不匹配的融资缓期职业,违背了干系限定。苗苗在贸易部任职工夫奏凯参与了上述违纪事项并负有职守。因此,新疆证监局决定对贸易部、苗苗给与出具警示函的行政监管样式,并记入证券期货商场诚信档案。贸易部需在收到决定书之日起30日内向新疆证监局提交书面整改论说。
本文源自:金融界
作家:天眼君世博体育(中国)官方网站
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